华安期货有限责任公司：

根据投诉举报线索核查发现，2015年4月-12月期间，你公司财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。

上述情况反映出你公司在高管任职管理、财务管理和制衡机制方面不健全，内部控制存在一定隐患，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第八十七条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应引以为戒，并按照监管规定要求，进一步完善公司内部控制，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送整改报告和内部问责情况。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2021年11月1日

汪军：

根据投诉举报线索核查发现，你作为华安期货有限责任公司财务总监，于2015年4月-12月期间存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。

上述情形违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十九条规定，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第五十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应充分吸取教训，并按照监管规定要求，进一步加强证券期货法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业行为。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2021年11月1日

华安证券2021三季报显示，公司主营收入22.62亿元，同比下降11.17%；归母净利润9.68亿元，同比下降3.4%；扣非净利润9.59亿元，同比下降3.54%；其中2021年第三季度，公司单季度主营收入7.62亿元，同比下降13.69%；单季度归母净利润3.54亿元，同比下降2.52%；单季度扣非净利润3.53亿元，同比下降2.38%；负债率72.45%，投资收益4.55亿元。

该股最近90天内共有1家机构给出评级，买入评级1家；过去90天内机构目标均价为7.02；近3个月融资净流入534.94万，融资余额增加；融券净流入1.11亿，融券余额增加。证券之星估值分析工具显示，华安证券好公司评级为2.5星，好价格评级为4星，估值综合评级为3星。

公司董事长为章宏韬。章宏韬先生:1966年10月出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士学历,经济师,历任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、公司董事、总裁。现任公司党委书记、董事长,兼任中国证券业协会理事、中国证券业协会投资者服务与保护委员会副主任委员、上海证券交易所市场交易管理委员会副主任委员、安徽省证券期货业协会会长。